您所在的位置:首頁 - 培訓發展

國際工程索賠策略及技巧分析
發布時間:2016-08-06 22:00


摘要:國際工程索賠工作十分關鍵,成功的索賠是國際承包商盈利的重要手段。在FIDIC合同條件中,對工程索賠程序有明確的規定,本文對FIDIC合同條件下工程索賠的起因、種類、索賠的依據、索賠程序及索賠成功的策略及技巧進行探討。

關鍵詞:FIDIC合同條件?項目管理 索賠

The?claim strategies and tactics analyzing?of?International?Project?Contracting?under the FIDIC Conditions of Contract for Construction.
Abstract:?The construction claim is of great importance for?an International Project Contractor, the successful?claim is a significant means to increase profit through project management. Based on the definitions and procedures of claim in Conditions of Contract for Construction published by FIDIC,?this thesis deliberates the possible causes, forms, evidences and the procedures of ?Contractor’s claim during execution of construction project, and the strategies and tactics?to support or defend a claim in the process of preparation, substantiation and negotiation of a claim.

Keywords:?FIDIC; project management; claim.

一、國際工程項目管理中的施工索賠

FIDIC合同中,索賠被視為一個重要要素,在合同履行過程中,如果任何一方沒有按照合同的規定履行合同,構成了違約行為,這種違約行為給另一方所造成的損失,違約方當然應據合同的規定,給予另一方賠償或補償。國際工程的索賠是雙向的,即承包商可以向業主索賠,業主也可向承包商進行反索賠;從專業角度看,國際工程中通常把承包商對業主的索賠叫做“索賠”,業主對承包商的索賠叫做“反索賠”。工程索賠是國際工程承包中經常發生的正?,F象,國際工程承包業受“買方市場”的客觀市場現狀制約,處于不利地位,承包商為了中標和拿到項目,往往以低價或不利的合同條件承攬項目。因此,通過工程索賠,承包商可以減少風險,彌補各種風險引起的損失。同時,工程索賠是維護承包商合法權利和盈利的重要手段。在國際工程項目管理中,索賠是合同管理的重要內容,必須認真對待,時刻保持高度的關注,設專人負責索賠管理工作,將索賠管理貫穿于工程項目全過程、工程實施的各個環節和各個階段,以此帶動承包商管理和國際工程項目管理水平的提高。

二、引起索賠的起因

在國際工程的施工過程中,引起承包商索賠的原因,可以歸納為以下方面:

1.業主違約或業主責任引起的索賠:業主由于征地、移民、拆遷、賠付等原因無法按合同規定的日期交付施工場地、交付行駛道路、接通水電,或提供的施工場地設施、道路連接和場地平整的執行方與范圍、內容等的改變與合同不符,使承包商的施工人員和設備不能進場,或給承包商造成施工困難和費用的增加或經濟損失的索賠;業主沒有按合同規定的要求交付設計資料、設計圖紙;未按合同規定的時間和數量向承包商支付工程款、供應材料,或拖延支付工程款而導致承包商融資成本增加或施工費用增加造成的損失的索賠。

2.施工條件變化:與工程施工密切相關的地質條件,如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等工程地質情況與合同規定的不一樣,出現異常,而這些工程施工條件的變化即使是有經驗的承包商也無法事前預料,這些異常變化必然會引起施工索賠。

3.工程變更:由于業主設計變更或設計錯誤,業主作出錯誤的指令,業主提供有信息錯誤、錯誤的數據、資料等造成工程修改、報廢、返工、停工、窩工等;業主拖延圖紙批準、拖延隱蔽工程驗收,拖延對承包商問題的答復,不及時下達指令、決定,造成工程停工;或業主要求縮短工期或加快工程進度,指令承包商采取加速措施;工程師指令增加、減少或刪除部分工程,導致承包商施工時完成的工程量超過或少于工程量表中所列工程量的15%以上時;或者在施工過程中,工程師指令改換建筑材料;所有這些變更引起的增加施工費用、或需要延長工期的情況,承包商都可提出索賠要求,以彌補自己不應承擔的經濟損失,包括承包商對這些變更增大或減少所直接影響的預期利潤和管理費損失或工期損失的索賠。

4.工期拖延:工程施工過程中,由于受天氣、地質等因素影響,經常出現工期拖延。如果工期拖延的責任在業主方面,業主要求承包商投入更多的機械設備、施工材料、人工及其他必須增加的資源搶回延誤的工期,從而導致施工成本增加,承包商則可以實際支出的額外施工費用提出索賠;如果責任在承包商方面,則應自費采取趕工措施,否則應承擔誤期損害賠償費。

5.業主原因導致項目缺陷或發生損失:業主提前占有部份或不恰當使用未最終移交的永久工程,如提前占用給承包商帶來施工不便或是經濟上、工期上的損失時,承包商可以提出適當的索賠或提出分享因其提前占用所帶來的收益。在保修期間,由于業主使用不當或其他非承包商責任造成損壞,業主要求承包商予以修理;業主在驗收前或交付使用前,擅自使用已完或未完工程,造成工程損壞,承包商有權提出索賠。

6.合同缺陷或合同文件的歧義造成損失:如合同條款不全、錯誤,文件不完備或文件之間矛盾、不一致,業主提供有錯誤的信息等。按FIDIC合同條件,由于合同文件中的含糊、錯誤、矛盾或遺漏,引起支付工程款時的糾紛,應由工程師做出解釋。但是,如果承包商按此解釋施工時引起成本增加或工期拖延時,則屬于業主方面的責任,承包商有權提出索賠。

7.業主行使權利過當或增加特殊要求:如業主增加各種合同外的試驗、檢驗項目且檢驗合格而造成的損失;或業主對工程合同標準的改變,得改變,質量要求(含技術標準、規范或施工技術規程)的改變,如提高裝飾標準,提高建筑五金標準等,把刪除工程委托轉給其他人完成;暫停部分工作、停工(全面暫停)、終止合同等,承包商有權提出索賠。

8.工程師的違約或責任引起的索賠:由于工程師未按規定時間提供施工圖紙、指令、批復或拖延審批施工方案,造成承包商施工網絡的關鍵結點拖后,承包商不能按時完成上一工序工作,并向下一工序提交工作面或使相應工期推遲時,承包商不僅可以對工期索賠,還包括延期后的窩工損失的索賠,以及追趕工期的“趕工費”等的補償;工程師對承包商的施工組織進行干預造成的索賠,如工程師對承包商的施工方法、施工順序乃至施工資源配置進行不合理的干預,所增加的費用引起的索賠。

9.業主指定的分包商違約:業主指定的分包商違約,給總承包商造成損失時,業主應對其不當行為負責并給予總承包商以補償;或者由于業主堅持指定的分包商供應材料不合格,延誤工期等,總承包商可提出索賠要求。

10.不可抗力事件和政治動亂:地質災害如反常的氣候條件、洪水、發生地震、戰爭、敵對行動、核裝置泄露、恐怖事件、革命、暴亂、政局變化、經濟封鎖、禁運、罷工等承包商無法預見的意外情況、自然力或作用等不可抗力事件使工程中斷或合同終止,承包商可提出由此造成的經濟損失的索賠要求。

11.工程所在國家法令變更或法律的修改:如工程所在國提出進口限制、提高工資稅、提高海關稅等,頒布新的外匯制度等國家法令的修改,都可能引起施工費用增加。按國際慣例,允許給承包商予以補償。

12.價格和匯率變化:物價大幅度上漲,造成材料價格、人工工資大幅度上漲;貨幣貶值,使承包商蒙受較大的匯率損失。FIDIC合同條件中規定了調價公式及計算法,承包商可按調價公式計算出由此造成的經濟損失并提出索賠要求。對于物價和貨幣不穩定的國家的工程項目,價格和匯率風險很大,必須慎重對待,充分認識“材料調差公式”及相應各“調價因子的權重”與“匯率”的重要性,在合同談判中不可輕易做出讓步與承諾。

三、索賠的分類

國際工程中的施工索賠的分類法較多,對承包商實用的分類是以下兩種:

按以上所述發生索賠的原因綜合分類:

1.以合同或合同缺陷、文本錯誤為基礎的索賠,即合同條款相互矛盾引起的索賠或合同文字缺陷引起的索賠;

2.以合同變更為基礎的索賠,工程量誤差造成索賠、設計變更或施工條件變更引起的索賠,通常稱之為“變更索賠”。

3.以業主違約為基礎的索賠,通常稱之為“違約索賠”。

4.?以不可抗力、意外風險和不可預見因素為基礎引起的索賠,稱之為“不可抗力索賠”;5. 以道義為基礎的補助(即因市場競爭激烈,承包商低價中標,在施工中處于欲干無法干,欲退則雙方損失更大的境地時,業主對承包商進行的補償),稱之為“道義索賠”。

在國際工程項目施工合同的履行過程中,引起工程索賠的原因實在太多,再詳細的施工合同都無法避免索賠事件的發生,不論是合同中明示的索賠還是合同中默示的索賠,其結果最終都落實到工期和費用的索賠上。按國際工程施工索賠的目的可分為工期索賠和經濟索賠,而大多數的索賠也是按工期索賠和經濟索賠計劃和展開的。

1.工期索賠:即承包商向業主要求延長施工時間,使原定的工程竣工日期順延一段合理的時間。這樣,承包商可以避免承擔誤期損害賠償費。FIDIC合同條件中,誤期損害賠償費是用以補償業主由于工程項目較晚投入運行而受的經濟損失,明確規定了可以延長工期情況,給承包商賦予了工期索賠權。

2. 經濟索賠:即承包商向業主要求補償不應該由承包商自己承擔的經濟損失或額外開支的合理的經濟補償,或根據上所述情況引起的索賠原因,承包商通過工程索賠手段可以減少風險,彌補各種風險引起的損失,維護合法利益和盈利。

3.工期和經濟聯合索賠:即承包商向業主要求延長施工時間外,根據引起延長工期的情況,同時對由于不應該由承包商自己承擔的責任的工程延期所導致的增加施工費用、經濟損失或額外開支提出索賠,包括承包商所受直接影響的預期利潤和管理費損失的索賠。

四、索賠的依據

?無論是何種索賠,要想索賠成功,索賠證據是最重要的,沒有證據或證據不足,索賠是難以成功的。索賠的證據要符合工程實際情況,實事求是,基本資料和數據要經得住推敲,并且能夠相互說明,相互關聯和符合邏輯性,具有法律效力。承包商要論證索賠額是準確和合理的,所提出的證據要能說明事件的全過程,有關的記錄、協議、紀要必須是有權威性的或當事人雙方簽署的,工程中的重大事件、特殊情況的記錄、測試必須由工程師簽字認可。對于國際工程的施工索賠,以下資料是索賠的主要依據?!?/p>

1.招標文件:工程項目合同文件的基礎,包括圖紙、通用條件、專用條件、施工技術規范、工程量表、工程范圍說明、現場水文地質資料等文件,是承包商投標報價的依據,也是索賠時計算附加成本的依據。

2.投標報價文件:在投標報價文件中包括了工程量表及單價和招標文件的要求,在中標及簽訂施工協議書以后,成為正式合同文件的組成部分,也成為施工索賠的基本依據。

3.施工協議書及其附件:在簽訂施工協議書以前合同雙方對于中標價格、施工計劃合同條件等問題的討論紀要文件中,如果對招標文件中的某個合同條款作了修改或解釋,則這個紀要就是將來索賠計價的依據。

4.來往信函:如工程師(或業主)的工程變更圖紙、變更指令、口頭變更確認函、加速施工指令、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答的各項往來的信件通知、答復等;這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力,是結算和索賠的依據資料。

5.工程會議記錄及各項會議紀要:如標前會議紀要、施工協調會議紀要、施工進度變更會議紀要、施工技術討論會議紀要、索賠會議紀要等及工程各項經業主或者工程師簽認的會議紀要。

6.施工現場記錄:主要包括施工計劃及現場實施情況記錄或者工程照片、錄相等,施工檢查記錄、工程驗收報告及各項技術鑒定報告等;質量檢查記錄、設備或材料使用記錄;對于重要記錄,如質量檢查、驗收記錄,還應有工程師派遣的監理員簽名;施工日報及工長工作日志、備忘錄;工程送電、送水、道路開通封閉的日期及數量記錄,工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復施工日期。

7.工程財務記錄和財務單證:工程會計核算資料如工程預付款、進度款撥付的數量及時間記錄,進度款每月支付申請表;工人勞動計時卡和工資單;設備、材料和零配件采購單、訂貨、運輸、進場、驗收、使用、付款收據等方面的憑據,工程開支月報等等。

8.現場氣象記錄:與工期拖延索賠有關的氣象條件,如每月降水量、風力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等;惡劣天氣下與索賠相關的施工部位的照片及錄象資料等;收集當地氣象局的氣候、氣象資料及記錄。

9.市場信息資料:對于大中型土建工程,一般工期長達數年,對物價變動等報道資料,應系統地收集整理,這對于工程款的調價計算是必不可少的,對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調整、經濟統計報道等。

10.工程所在國家的政策法令文件:如貨幣匯兌限制指令、調整工資的決定、稅收變更指令、有關影響工程造價、工期的各種文件、規定、工程仲裁規則、法律等。

五、索賠報告的編寫和提交

索賠報告是承包商向工程師(或業主)提交的一份要求業主給予一定經濟(費用)補償和延長工期的正式報告,工程索賠程序當索賠事件發生以后,承包商應按照合同有關條款的規定及時、合理地處理索賠事件。要搞好索賠,不僅要發現和把握機會,更重要的是要按照一定的程序來處理索賠。承包商應十分重視索賠報告書的編寫工作,使自己的索賠報告書充滿說服力,邏輯性強,符合實際,有根有據,使正當的索賠要求得到應有的妥善解決。

1.索賠報告的編寫組成:

1)索賠事件發生的時間和情況的簡單描述,具體索賠要求如工期延長天數或索賠款額。?
2)合同依據的條款和理由;引證索賠要求的合同條款或文件。
3)?)對工程成本和工期產生不利影響的嚴重程度,索賠事件資料的提供,包括及時記錄和提供事件發展的動態;經濟索賠額計算部分工期延長論證部分.

4)證據部分:通常以索賠報告書附件的形式出現,它包括了該索賠事項所涉及的一切有關證據以及對這些證據的說明。索賠證據資料的范圍甚廣,可能包括施工過程中所涉及的有關政治、經濟、技術、財務、氣象等許多方面的資料。對于重大的索賠事項,承包商還應提供直觀記錄資料,如錄相、攝影等。

2.編寫索賠報告注意事項:

1)索賠報告的基本要求:?必須說明索賠的合同依據,即基于何種理由提出索賠要求。

A. 根據合同條款規定,因合同變更或增加額外工作的費用索賠和(或)延長工期;B. 業主或其代理人任何違反合同規定給承包商造成損失,承包商有權索賠。
C. 以合同為依據,說明業主違約或合同變更與引起索賠的必然性聯系。
2)索賠報告必須準確:?索賠報告中必須有詳細準確的損失金額及時間的計算。其中包括責任分析應清楚、準確,索賠額的計算依據要正確,計算結果要準確,措辭要婉轉和恰當。索賠報告中提不出證明其索賠的理由、索賠事件的影響、索賠額計算等方面的合理的詳細資料,索賠要求就不能成立。
3)索賠計價常常是索賠談判中爭論的焦點,索賠報告要能正確計算出自己應得的工期延長和經濟補償。索賠的目的取得賠償和補償,索賠計價既不能違背索賠的宗旨,又要充分利用索賠計價擴大利潤。在索賠動因成立、依據齊備的情況下,只有通過索賠計價保護承包商的利益。故索賠計價必須包括合同中規定或隱含的所有可索賠費用。
4)索賠報告的形式和內容:應簡明扼要,條理清楚。便于對方由表及里、由淺入深地閱讀和了解,注意對索賠報告形式和內容的安排也是很有必要的。
5)索賠報告編寫完畢后,應及時提交給工程師正式提索賠。索賠報告提交后,承包商不能被動等待,應主動向對方了解索賠處理的情況,承包商應根據業主(或工程師)所提出疑問進一步作資料方面的準備,或提供補充資料,爭取工程師索賠處理的進展。

?3.索賠的一般程序
  在合同實施階段中的每一個施工索賠事項,都應按照國際工程施工索賠的慣例和工程項目合同條件的具體規定,一般按以下步驟進行:

1)提出索賠要求。按照FIDIC合同條件的規定,承包商應在索賠事項發生后的28 天內,向工程師正式書面發出索賠通知書,并抄送業主。超過索賠時限,工程師和業主有權拒絕承包商的索賠要求,承包商將失去索賠的權利。
2)報送索賠資料。在正式提出索賠要求以后,承包商應抓緊準備索賠資料,計算索賠款額或工期延長天數,編寫索賠報告書正式報出。如果索賠事項的影響還在發展時,則每隔28 天向工程師報送1次補充資料,說明事態發展情況。最后,當索賠事項影響結束后,在28天內報送此項索賠的最終報告,附上最終帳單和全部證據資料,提出具體的索賠款額或工期延長天數,要求工程師和業主審定。
3)會議協商解決。第1次協商一般采取非正式的形式,雙方互相探索立場觀點,爭取達到一致見解。如需正式會議,雙方應提出論據及有關資料,內定可接受的方案,爭取通過1次或數次會議,達成解決索賠問題的協議。
4)邀請中間人調解。當雙方直接談判無法取得一致時,為爭取友好解決,根據國際工程施工索賠的經驗,可由雙方協商邀請中間人進行調停。
5)提交仲裁或訴訟。象任何合同爭端一樣,對于索賠爭端,最終的解決途徑是通過國際仲裁或法院訴訟解決。

按照FIDIC合同條件實施的國際工程項目,合同爭端的仲裁機構、仲裁地點,均在合同文件中明確。對于每一項索賠事件,承包商和業主都應力爭通過友好協商的方式解決,不要輕易訴諸仲裁或訴訟,不到萬不得已時不提交仲裁或訴訟。仲裁或訴訟還必須考慮承包商的市場戰略,仲裁或訴訟為最后解決問題的方式,索賠的結果將取決于仲裁員或法官的判決。在實際工作中,仲裁或訴訟往往是兩敗俱傷,且將牽涉大量的人力、財力資源。對于重大的索賠事項,如遇到復雜的法律問題時,承包商還需要聘請律師,共同處理。

六、索賠成功的關鍵性認識和和技巧

1. 國際工程項目管理的索賠理念:索賠是國際承包商正當的權利要求,在正確履行合同的基礎上爭取到合理的補償,而不是無理的爭利。因此,應放開保守思想,盡量爭取最好利益。對于一些陷于困境中的國際工程項目,通過積極索賠,常??梢愿淖兝щy,扭轉局面,或能減少虧損,或能扭虧為盈。而一些實施順利的國際工程項目,通過索賠,可以提高收益,增加利潤。因此,索賠在國際工程項目管理中有十分重要的地位,它是國際承包商項目管理水平的標志,必須不斷加強提高索賠管理水平。
????另據有關資料,90年代初,全世界國際工程承包商提出的索賠要求占合同價的比例高達200%,最終解決的比例也高達20%。即如是在建立了相當完善法規體系的發達的歐美國家,進入90年代以來的索賠百分率也已高達9%左右。
????2. 國際工程項目管理的索賠意識:索賠管理首先是對人的管理,項目管理到人的觀念、意識上,從合同談判起就要有索賠這種理念,并把這種理念貫穿始終。項目主要管理者必須重視合同及合同文件、法律的研究,熟悉合同并且有強烈的主動索賠意識和進行索賠分析的能力;有捕捉索賠機會的敏感度并能尋找和發現索賠機會,對發生的可索賠事件進行調查、索賠理由分析、影響分析,有從索賠走向理賠并獲得賠償的完整運作思路與具體方法、實施計劃。當可索賠事件發生時,能注重索賠證據的及時收集相關證據和掌握正確的索賠程序及時提出索賠,以維護承包商的合法利益。
????3.索賠事件分析:索賠并不是主張就能夠得到,可索賠事件發生時,應判斷:有無合同文件或法律的依據和是否有類似情況的成功案例可循;是否屬于己方責任的(如:招、投標文件漏項,低價中標,組織不利等);索賠事件發生時,己方是否可采取積極措施防止事態擴大造成的項目損失;提出索賠報告可能帶來的后果,特別是要從商務角度出發考慮權衡是否主張這個索賠,不主張的情況有:于市場戰略不利;索賠補償低于所投入或對方無力賠償等。權衡利弊后,再決定要不要提出索賠報告。
????4.索賠可以包含合同中規定的所有可索賠費用,但具體哪些費用可以得到補償,必須通過具體分析來決定。有的費用可以列入索賠,有的則不能列入,這是項目管理者合同管理必須熟悉的工作范圍。工期索賠中對承包商有制約作用的是目標進度而不是中間的進度,在施工中進度調整是正常的,不屬于違約,除非主要的關鍵項目和關鍵線路有嚴重拖后。
????5.索賠的成功很大程度上取決于承包商對索賠作出的解釋和具有強有力的證明材料。在實際工程中,許多索賠要求都因沒有或缺少書面證據而得不到合理的解決。所以,承包商必須對索賠的前期工作引起足夠的重視,抓緊收集證據,注重記錄和積累保存各方面的資料,并在索賠事件持續期間一直保持完整的當時記錄,這是索賠要求有效的前提條件。
????6.索賠是承包商綜合實力的體現,是承包商各方面工作管理水平和國際競爭力的系統表現。實踐經驗證明,承包商做好工程項目遵守合同,建立好的商業信譽是索賠成功的基礎。如果承包商在履約期間克服了重重困難,在施工過程中給業主留下好的印象,以實際行動取得業主信任,保證施工質量使業主滿意,甚至能發現原設計中不合理或錯誤的地方提出改進建議并為業主和工程師采納;則承包商的索賠要求,甚至是難以實現的索賠要求,或在索賠程序上的某些疏忽,都可能取得業主和工程師的理解和諒解,使索賠得到比較滿意的結果。
????7.做好合同管理是索賠成功的必要條件,合同管理包括多方面的內容,在索賠管理方面,主要是做好下列工作:能夠從索賠的角度理解合同條款,不失去任何應有的索賠機會。隨時注意業主和工程師發布的指令或口頭要求,一旦發現實際工程超出合同規定的工作范圍時,及時地提出索賠要求。做好成本管理。定期的(如每月或每季1次)成本核算和成本分析工作,進行成本控制,是屬于計劃外的成本支出時,應提出索賠補償。
????8.善于進行索賠談判:索賠談判人員對索賠的成敗關系甚大,索賠談判人員必須綜合素質能力強,懂外語、有很好的外交能力,很好的談判能力和技巧,沉著冷靜、性格堅毅、思維敏捷;熟悉合同及工程施工管理技術,利用合同和法律知識論證自己索賠要求的能力。在索賠談判中,談判應遵照合同條件,不要采取強加于人的態度,客觀冷靜,以理服人。談判前要做充分準備,擬好提綱,對準備達到的目標心中有數。實際工作中,索賠往往是漫長的過程,談判中掌握靈活性,按照有理、有利、有節和先難后易的原則,在堅持原則的基礎上做適當的讓步,為索賠談判解決留有余地,尋求雙方都能接受的解決辦法或達成妥協方案。在交涉談判中能審時度勢,當機立斷,使索賠工作獲得成功。


返回首頁

最新高清无码专区,强奷漂亮的女邻居中文字幕,久久国语露脸国产精品电影,日本全日本黄三级全大电影